[八大优势看工行]工行安庆分行加强案件警示教育

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工行安庆分行加强案件警示教育

    为认真贯彻落实省行案件警示教育大会精神，2021年11月4日下午，工行安庆分行召开2021年三季度案防分析暨案件警示教育大会。传达了省行领导在省行案件警示教育大会上的讲话精神，分析了当前安庆分行面临的新形势新要求，以及案防面临的形势和存在的突出问题，全面剖析了问题根源，进一步明晰总、省行对案防工作的要求。该行谢冬梅行长要求全行上下要牢牢把握“党建引领、从严治理”内涵，持续纵深推进“两个从严”，以全面从严治党引领全面从严治行，以全面从严治行推动各项工作高质量开展。

    坚定不移深化反腐败斗争，加强清廉文化建设。增强合规管理意识，优化内部控制体系，强化履职担当能力，在服务全行高质量发展中创造内控合规价值，要毫不动摇坚持党的领导，旗帜鲜明讲政治，注重发挥党委把方向、管大局、保落实的作用，要坚持底线思维，加强案件风险源头防堵，着力完善案防工作长效机制，从制度、流程、系统上构筑“不敢”、“不能”、“不想”作案的案防环境，提升案防治理能力，确保不发生案件和重大风险事件。

    压实案防主体责任，严肃制度规矩。各级机构一把手要以上率下，开好开实开透案防分析会。要深化员工异常行为“网格化智能化管控”，加强日常排查，重点监督工作中表现的异常行为，管住8小时外异常行为。严格执行《涉刑案件管理办法》，严格执行违规责任认定问责机制，及时进行案件通报和警示教育，以案明纪、以案释法。

    深化重点领域案件风险联防联控。要深入开展“四项专项行动，两项强化措施”行动，聚焦“信贷虚假、核算失真、岗位制衡失效、客户信息泄密”等风险，强化从业人员履职监督，强化人员管理和队伍建设。持续深化重点领域专项整治，进一步建立健全制度、完善机制和改进流程，提高应对风险挑战的能力，确保实现“清除存量、遏制增量案件风险”的目标。

完善案防管理长效机制。要结合实际，综合运用多种方法，提高案防工作水平。要针对总行明确案防重点领域开展排查并注重提高排查质效，对屡查屡犯问题领域要适时组织“回头看”。着力预防从业人员金融违法犯罪。有效防控涉黑涉恶案件。要加强营业网点风险管控，做好办公及营业场所管理。做好“内控合规管理建设年”工作，全面提升内控案防专业能力。严管理严教育，积极引导、营造合规文化。要加强“关键少数”管理，加强关键岗位管控。加强全员常态化警示教育。分级分层分类开展警示教育，持续深化《刑法》、《员工行为禁止规定》、《违规行为处理规定》等法律法规和行内规章制度学习，推动各级管理者和员工在思想上筑牢案件风险隔离墙，自觉远离违法犯罪。（内控）