【工行温度】坚持依法合规 维护金融安全

宜秀小孩

【工行温度】

坚持依法合规  维护金融安全
——工行安庆华中路支行优秀合规经理王海安经验分享

   

    工行安庆华中路支行合规经理王海安踏实肯干、敢于担当，始终以饱满的工作热情、扎实的工作作风，兢兢业业的敬业精神，带领华中路支行营业部团队完成市行下达的各项业务指标，并多次被评为先进工作者、优秀合规经理等荣誉，赢得了客户、领导和同事们的一致赞誉。
    认真执行日常监督检查，促进内控制度落实。作为支行合规经理，支行日常业务的监督检查工作，现金及重要空白凭证等检查工作，她都会认真做好。在日常监督检查中发现问题，都会做好记录，分析问题出现的原因，并督促相关人员限期整改，无法整改或短时期无法整改的注明原因，及时上报。每日晨会，组织员工认真学习内控合规相关文件，帮助督促员工在业务处理过程中，认清业务的风险点、抓好风险环节，时刻牢记合规操作，增强防控意识，提高风险防控能力。提高员工合规能力，要求我们每位员工“从我做起、从一点一滴做起”，不断提高业务知识水平，主动学习业务、学习各项规章制度。熟悉自己的岗位工作和业务，具备岗位所需的专业知识、资格与能力。
    加强学习，增强依法合规经营的理念。平时多梳理各业务流程中的风险点，结合所在岗位可能产生风险的环节，依法合规经营，防止风险的发生。严格履行授权职责，把好复核授权关，负责对经办柜员办理业务的有效性、合规性、完整性进行监督，确保授权交易的真实可控。如我们在为对公客户办理公司存款账户开户时，首先应初步了解他开户的用途是什么、其次认真审核客户提供的证照资料是否完整有效，防止客户用假证照办理开户，还要按照规定由业务部客户经理开展尽职调查。如果我们不去认真遵守这些相关规定，就有可能造成开户资料不齐全，或使存款人利用账户进行诈骗、洗钱等违法活动。
    加强内控管理，坚持自查自纠。在对照部门岗位职责和相关规章制度，认真对工作进行自查时，发现问题及时解决；对已发现问题隐患能做到及时预警，及时整改。切实提高员工依法合规经营的自觉性，进一步教育和引导员工树立依法合意识，提高全面风险管理能力和内控案防水平。作为支行合规经理，每天坚持负责检查网点的监控设备、安全设施，监督网点人员对安全操作管理规定的执行情况，如发现故障或有关异常情况及时做好登记并上报相关安全、技术部门，及时进行维护。为了能成为一名优秀的合规经理，要求自己每天都进行相关的工作内容的学习，掌握监督检查的工作内容和要点，抓好各项规章制度和操作规程的学习教育活动，提高自己的业务素质和职业道德水平，自觉加强自身的思想教育和警示教育，不断提高自己的专业知识。（安蕾）