【工行温度】工行安庆分行 多措并举开展案件警示教育活动

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【工行温度】

工行安庆分行
多措并举开展案件警示教育活动

    为贯彻落实党中央、国务院决策部署，根据《中国银保监会安庆监管分局关于转发中国银保监会安徽监管局关于印发银行业案件警示教育活动实施方案的通知》和总行相关精神，工行安庆分行多措并举开展案件警示教育活动，以案为鉴，已案代训，以案促改，紧盯重点领域和关键环节，加强案件风险防控，压实案防主体责任、监督责任和整改责任，把控实质风险，根植合规文化，引导和教育全行员工知敬畏、存戒惧、守底线，坚决杜绝重大恶性案件和风险事件发生。
    高度重视，加强领导，压实责任。 一是成立活动领导小组。市行成立案件警示教育活动专项领导小组，统筹安排全行警示教育活动，抓好落实。活动领导小组由行长任组长，纪委书记任副组长，内控合规部、监察室、公司金融业务部（普惠金融事业部）、个人金融业务部、个人信贷中心、机构金融业务部、银行卡中心、信贷与投资管理部、财务会计部、运行管理部、安全保卫部、不良资产管理中心（法律事务部）、人力资源部、直属党委等14个部门负责人为成员，领导小组办公室设在内控合规部。二是制定活动方案。市行根据安徽银保监局和省行活动实施方案，结合该行实际，制定市行活动实施方案，明确责任分工和时限要求，有计划，有重点地开展警示教育活动，确保活动扎实有序开展并取得实效。三是广泛宣传动员。在市行前期召开全行警示教育大会，开展“集中开展警示教育和对照检查”专题活动并取得阶段性成效的基础上，组织全行员工进一步学习纪行长在全行警示教育大会上的讲话和市行《案件警示教育活动实施方案》等，运用网讯、媒体、融e联等多种形式加强宣传动员，在全行营造浓厚的活动氛围。
    组织开展多种形式的宣传教育活动。一是总结市行“集中开展警示教育和对照检查”专题活动。认真总结专题活动开展情况、问题查摆及整改情况、取得的成效以及后续工作思考和安排等，推动全行警示教育活动进一步深入开展。二是通报典型案例。内控、监察、保卫和相关业务部门加强案件(风险）信息共享，及时传达总、省行通报的案例，并对同业及本行案发情况进行通报，深刻剖析违法违规典型案件、案件产生的原因及危害，结合业务特点，完善案防措施。以案释法、以案明纪，让全体员工充分认识到违法违规的严重性和危害性。三是开展刑法教育。各级机构和部门组织本机构、本专业条线员工认真学习《刑法(节选)读本》和总行制作的《刑法导读》培训课件，开展刑法教育。让员工了解本专业、本岗位可能触犯的刑法条款，做到学法、知法、守法、用法，真正远离违法犯罪，保障自身职业生涯安全，维护我行和客户合法权益。四是开展员工行为教育。认真落实总行《关于进一步加强从业人员行为管理工作的意见》和各条线从业人员行为管理细则，加强培训和警示教育。结合《员工行为守则》、《员工行为禁止规定》和《员工违规行为处理规定》等规范性文件，有针对性地开展员工行为规范教育，使全行员工充分认识行为规范的重要性，熟知本岗位行为规范和禁止事项，严守行为底线，落实自律措施，遵循岗位承诺，提高员工职业操守，有效防范违规行为和案件事故隐患，积极构建“正面有规范、反面有禁止、违反有处罚”的“三位一体”的员工行为规范管理体系，五是开展岗位规范和业务流程教育。组织员工系统学习总行编制的《内部控制手册》，明晰业务流程、关键风险点和风险控制措施，加强岗位规范和业务流程教育。相关专业部门采取细化操作规程、培训等多种方式，引导员工熟悉岗位要求和操作要点，依法合规办理业务，严防违规操作、违规经营。六是开展合规宣传教育。认真学习贯彻总行《合规正向激励管理办法》、《安徽分行合规正向激励管理实施细则》、《商业银行合规红线手册》等文件资料，组织参加《商业银行合规红线手册》网络培训。加强合规文化建设实践和创新，深入推进合规文化建设；认真学习贯彻安徽银监局《关于进一步加强银行业案件防控工作的指导意见》（皖银监办发[2016]54号)、《进一步加强案件（风险）信息报送工作的通知》（皖银监办发[2016]4号)、《安徽银行业金融机构案件处置工作实施细则》（皖银监办发[2011]54号)等文件，加强案件风险防控、处置和信息报送工作，切实防范案件风险和合规风险。七是开展“压实责任年”专题活动。总行确定2019年为内控合规“压实责任年”。各级机构和部门按照总、省行有关要求开展工作，压实主体责任,强化履职管理，夯实案防工作责任，提升案防管理水平和风险防控能力，有效防范案件风险。
    组织开展自查自纠。一是做好问题整改和责任追究。对十大重点领域案件风险排查中发现的问题，认真整改，逐一明确整改方案和目标，有序开展整改工作，涉及责任人的，按照规定严肃问责，提高违规成本，强化员工责任意识。建立2018年内外部检查问题清单（台账）。各部门或各专业条线、各支行通过问题看本质，针对背后的机制性、系统性问题，建立责任体系，压实整改责任，真正地整改，深度整治屡查屡犯现象，精准惩治典型违规行为，确保“错误得到纠正、责任得到追究、风险得到控制、管理得到改进、文化得到提升”。二是开展员工异常行为排查。严格执行《员工异常行为排查实施办法》和《“以事找人”风险排查工作操作规程（2016版）》，深入开展“从人到事”“以事找人”风险排查，创新排查手段和方法，关注员工8小时外生活圈，重点锁定关键岗位和人员，特别是有审批权、选择权、议价权、管理权的相关岗位和人员，关注在贷款融资、业务审批、交易对手选择、采购或外包业务招投标等环节向关系人输送利益以及利用职务便利等问题线索，防控因员工个人行为失范导致的案件风险。
    提高案防形势分析会质效。各支行按照规定的频次和范围，扎实开好案防分析会。会议坚持“实质重于形式”原则，由支行负责人主持召开，紧扣“案件风险分析”和“案防责任落实”设置议题，充分发挥案防分析会发现、警示、解决问题的重要作用，深入分析本行案件风险的表现形式和特点，认真梳理每一起风险事件，深挖风险背后的原因和内部管理漏洞，研究针对性防控措施，跟踪会议决议执行效果。各专业部门根据辖内机构案件风险状况，制定参加支行案件防范分析会计划，指出相关机构存在的主要问题、整改措施和工作要求，报同级案件防范工作领导小组办公室（内控合规部）统筹安排，有针对性地加强专业指导。（叶建国）